拒不整改！证监局：暂停新增客户

近日，北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司被山东证监局责令暂停新增客户3个月。山东证监局曾于2023年底对该公司采取出具警示函的行政监管措施，但该公司未整改。

“暂停新增客户3个月，并立即开展全面整改工作，严格落实相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。”山东证监局表示。

未按要求整改

6月27日，山东证监局发布了《关于对北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司采取责令暂停新增客户行政监管措施的决定》。

经查，北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司存在任用未在中国证券业协会登记的人员从事营销、客服工作的问题。针对该问题，山东证监局曾于2023年12月22日对该单位采取出具警示函的行政监管措施，但该单位未整改，反映出该单位在合规管理和风险控制方面存在缺陷和不足，无法与该单位服务方式、业务规模相适应。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定（2020年10月修订）》（证监会公告〔2020〕66号）第十条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，山东证监局决定对该单位采取暂停新增客户监管措施，责令该单位在收到本决定之日起暂停新增客户3个月。

“你单位应在收到本决定之日起，暂停新增客户3个月，并立即开展全面整改工作，严格落实相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。在暂停新增客户期间，你单位应当每月向我局提交书面整改报告。暂停新增客户期满后，你单位应当向我局书面申请，经我局整改验收完成后，方可新增客户。”山东证监局表示。

据悉，此前的2023年12月22日，山东证监局发布了《关于对北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司采取出具警示函措施的决定》。经查，该分公司存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会登记的问题。山东证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。

还有多家三方投顾被罚

记者注意到，除了北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司被罚外，近日还有多家三方投顾从业人员及公司被罚。

6月17日，海南证监局发布了《关于对顾某采取出具警示函措施的决定》。经查，顾某在海南港澳资讯产业股份有限公司任职期间，存在不具备证券投资顾问资格向投资者提供证券投资建议以及开展板块和大盘分析直播活动的情形。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第三条第一款和第十二条第二款的规定。根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定，海南证监局决定对顾某采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

6月17日，湖南证监局发布了《关于对湖南金证投资咨询顾问有限公司采取责令改正并责令暂停新增客户监管措施的决定》。

经查，湖南金证投资咨询顾问有限公司存在以下问题：内部控制与合规管理不完善；投资咨询业务开展不规范，存在不实、误导性营销宣传、承诺投资收益等情形；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供证券投资建议；部分投资建议未提供合理依据，且风险提示不到位；未妥善处理客户投诉。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条、第二十四条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第九条、第十六条、第十九条、第二十二条、第二十四条等的有关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，湖南证监局决定对该公司采取责令改正并责令暂停新增客户3个月的监管措施。

“你公司应采取有效措施对上述问题进行整改，整改期间需每月向我局报送整改报告。整改应严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，切实提高合规管理水平。在暂停期间不得签约新客户，老客户服务期满不得续约，不得以投资者教育等名义变相开展投资咨询业务。暂停新增客户期满后，你公司应当向我局书面申请，经我局验收完成后，方可新增客户。”湖南证监局表示。

责编：王璐璐

校对：冉燕青